资本市场监管工作会议召开在即 刘士余如何划定重点成焦点

2017-2-6 12:47:42      点击:
摘要
【资本市场监管工作会议召开在即 刘士余如何划定监管重点成焦点】一年一度的资本市场监管工作会议召开在即,证监会掌门人刘士余如何划定监管重点将成为市场关注焦点。2016年,中国资本市场的主旋律是“监管”;2017年,这两个字还将持续贯穿资本市场改革的始终。如何提升资本市场服务实体经济效能将成为监管层思考的重点。(证券时报)

  2016年,中国资本市场的主旋律是“监管”;2017年,这两个字还将持续贯穿资本市场改革的始终。

  中国证券市场自建立以来,就在法治化、市场化的道路上摸索前行,违法违规屡禁不止,制度建设艰难推进,尤其是金融创新的速度越来越快,金融产品越来越复杂,金融风险的传导面越来越广,这对加强监管、防范风险提出了严峻挑战。在股市异常波动后的休养生息之时,证监会恰在市场的沉寂时刻不断发力,以前所未有的多样化监管手段,在缓解IPO堰塞湖、抑制并购重组和过度再融资等方面,于潜移默化间构筑起一道壁垒分明的“安全网”,降杠杆、抑炒作、清淤塞多措并举,在促进资本形成与保护投资者权益并防范系统性风险之间拿捏分寸,取得了微妙的动态平衡。投资者可以清晰感受到,监管嬗变之力正牵引资本市场沿着健康规范的轨道前行。

  证监会已然撸起了依法、从严、全面监管的袖子,下一步,如何提升资本市场服务实体经济效能将成为监管层思考的重点。可以预期,在资本市场基础性制度建设方面除弊兴利,对多年累积的市场顽疾对症下药,让市场的规矩严起来,摸清风险底数,守住风险底线,或将成为证监会今年加油干的主方向。资本市场要做好优化资源配置、引导要素有序流动的重要渠道,为推进供给侧结构性改革、落实“三去一降一补”五大重点任务、促进大众创业万众创新作出积极贡献,无疑需要严格监管市场,完善市场投融资功能,拓展市场广度和深度,强化市场价格形成机制,完善交易运行信息公开;严查操纵股市,排除可能存在的风险隐患,督促上市公司及其控股股东、实际控制人充分完整准确披露各种信息;积极引导境内外长期资金入市,确保市场人气活跃。

  一年一度的资本市场监管工作会议召开在即,证监会掌门人刘士余如何划定监管重点将成为市场关注焦点。需要强调的是,我国已初步发展形成多层次、多元化的资本市场。市场与监管的关系,不再是简单的、自上而下的指令模式,也不应是“道高一尺、魔高一丈”的博弈模式。监管能力的强弱与资本市场的股指涨跌无必然联系,监管行为不应该和股市走势挂钩。因此,衡量监管机构有没有执行力,不是看股指涨了多少点,而是看市场管理能力和风险监管能力的匹配程度。只有形成了公开、公平、公正的资本市场秩序,投资者有了理性的投资习惯,市场在平稳中发挥优化资源配置、引导要素有序流动的作用,监管才算真正奏效。

  【多部门助力】

  资本市场全面监管再升级 多部门发声助力证监会

  打击资本市场上的违法违规行为,中国证监会发挥着主导作用。但是,正所谓“一个篱笆三个桩,一个好汉三个帮”,其他部门的鼎力相助十分重要,不可或缺。并且,还需要不断加大协调力度。

  日前,最高人民检察院称,检察机关将加大对证券期货领域新型犯罪打击力度,依法惩治操纵市场、内幕交易、虚假披露等犯罪。

  近年来,随着证券期货市场快速发展,新型领域违法犯罪案件不断出现,操纵市场、内幕交易、违规披露等传统犯罪行为手法不断翻新、形式也更加隐蔽,严重危害了资本市场的健康有序发展。对于这些行为,监管层一直保持高压态势。

  我们看到,今年的第一个工作日,中国证监会主席刘士余专程到稽查局、稽查总队进行工作调研,为依法监管打气鼓劲。他强调,全体稽查干部必须牢记使命,不忘初心,勇立潮头,切实肩负起法律赋予的神圣职责,严厉打击证券期货违法犯罪活动,严惩挑战法律底线的资本大鳄,逮鼠打狼,敢于亮剑,依法维护资本市场运行秩序,切实防范资本市场风险,有效促进资本市场规范发展。

  回顾2016年,中国证监会依法、从严、全面履行监管职责,对各类证券期货违法行为“全覆盖、零容忍”,持续对各类违法行为保持高压态势,全年行政处罚工作成效显著,共对183起案件作出处罚,作出行政处罚决定书218份,较2015年增长21%,罚没款共计42.83亿元,较2015年增长288%,对38人实施市场禁入,较2015年增长81%。行政处罚决定数量、罚没款金额均创历史新高,市场禁入人数也达到历史峰值。

  除信息披露违法、内幕交易、操纵市场等传统案件外,中国证监会还显著加强了对中介机构未勤勉尽责、编造传播虚假信息等违法行为的处罚追责力度,全面深入推进私募基金行业和股转系统领域的执法,将依法、从严、全面监管的要求落到了实处,对违法违规行为形成了强有力震慑,为资本市场的健康稳定保驾护航。

  与此同时,中国证监会还与其他部门密切配合,对违法违规行为坚决说“不”。比如,去年12月份,会同公安部联合部署开展“打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动”,以打击促防范,以防范促守法。行动中,一批涉案金额巨大、违法行为十分恶劣的利用未公开信息交易案件将从快从严查处,一些屡屡发案的涉案公司将被重点警示加强内控管理。

  再比如,去年11月28日至12月2日,中国证监会与公安部联合组织了打击证券期货违法犯罪执法培训班。这是证券期货监管机关与公安司法机关强化执法合作机制,加大执法协作力度的一项工作安排,有利于交流办案经验,研判违法趋势,形成打击各类证券期货违法犯罪的监管执法合力。

  此次最高人民检察院的表态,是对资本市场违法违规行为“严打”的再升级。在依法、从严、全面监管的总体要求下,多部门形成密切配合、优势互补的工作格局,提升监管执法能力,共同严厉打击各类证券期货违法犯罪,有助于切实保护投资者利益,维护市场平稳运行。 (来源:证券日报)